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证券期货经营机构

证券期货经营机构

证券期货经营机构加强廉洁从业管理的措施包括 加强自律管理:细则要求证券经营机构将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系,并每年至少开展一次廉洁从业内部检查。这有助于证券经营机构加...

证券期货经营机构加强廉洁从业管理的措施包括

加强自律管理:细则要求证券经营机构将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系,并每年至少开展一次廉洁从业内部检查。这有助于证券经营机构加强自律管理,对工作人员的行为进行监督和约束,防止出现不廉洁行为。

第七条 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范,明确廉洁从业要求,加强从业人员廉洁培训和教育,培育廉洁从业文化。

公平竞争:证券经营机构及其工作人员应遵守公平竞争的原则,不得从事不正当竞争行为。勤勉尽责:证券经营机构及其工作人员应勤勉尽责,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为其客户提供高质量的服务。

一是规定股票期权交易实行投资者适当性管理制度,并要求证券交易所制定具体标准和实施指引。

“职业道德准则”发布实施后,各证券经营机构应将准则的相关要求落实到从业人员管理、道德风险管理等体系之中,切实加强从业人员职业道德教育,提升从业人员的道德水平及专业能力,防范道德风险,有效保护投资者合法权益。

证券期货经营机构在廉洁从业风险防控方面承担责任如下:区分监管要求和纪律要求;划分个人责任和管控责任;兼顾一般原则和重点领域;统筹事前防御、事中监测和事后处罚。

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