光大证券研究所

光大证券的再收罚单

1、万罚款+保代终身禁入 [ 然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产” ]8·16事件对于光大证券，似乎只是麻烦的开始。刚刚缴纳了23亿元的巨额罚款，光大证券因天丰节能IPO造假事件再收罚单。

2、第一方面是光大证券管理层面的腐败，自6月9日以来，光大证券已经有4名公司的干部遭到了查处。因为公司的骨干出现的问题，也会让股民们遭受恐慌。从而光大证券在国民心目中的信誉度就会降低，所以他的股票证券会暴跌如此严重。

3、监听会网站发出重大消息，对中信证券，光大证券，信达证券，海通证券采取责令改正措施，同时对中金公司出具警示函。大家也都知道中信，海通，光大等五家公司社会上也是有一定的威望的，并且也有极高的成就。

4、证监会对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计23亿，为证券史上最大罚单。

5、其二：证监会给证券公司开出10张罚单，这很明显就是给证券板块降温，毕竟证券板块在光大证券的连板带动之下，证券迎来一波比较大的拉升行情，证券一张大盘必然会上涨。

6、光大证券并不是唯一因为投资者适当性管理而吃罚单的机构，《投资者适当性管理办法》实施的这十个月来，中信银行、国海证券、国都证券、中信建投、张家港农村商业银行等机构的分支机构等都因此栽过跟头。